國資委召開中央企業(yè)合規(guī)管理工作推進會
發(fā)文時間:2022-09-20 13:48:21
9月13日,國資委召開中央企業(yè)合規(guī)管理工作推進會,國資委黨委委員、副主任翁杰明出席會議并講話。
翁杰明強調(diào),合規(guī)管理是企業(yè)切實有效防范經(jīng)營風險的關鍵制度性措施,是新形勢下持續(xù)健全公司治理,確保企業(yè)良性循環(huán)、穩(wěn)健發(fā)展的迫切需要,是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。中央企業(yè)要深入貫徹落實《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,著力抓好“五個關鍵”,確保“五個到位”,將首席合規(guī)官作為關鍵人物,全面參與重大決策,確保管理職責到位;把合規(guī)審查作為關鍵環(huán)節(jié),加快健全工作機制,確保流程管控到位;聚焦關鍵領域,扎實做好“三張清單”,確保風險防范到位;將風險排查作為關鍵舉措,堅持查改并舉,確保問題整改到位;把強化子企業(yè)合規(guī)作為關鍵任務,通過信息化手段加強動態(tài)監(jiān)測,確保要求落實到位。
鞍鋼、中航集團、招商局集團、中國鐵建等四家中央企業(yè)在會上作了交流發(fā)言。中央企業(yè)相關負責人、總法律顧問及法律合規(guī)部門全體人員以視頻形式參加會議。
8月23日
國資委正式印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》
這是國資委成立以來
第一個針對合規(guī)管理發(fā)布的部門規(guī)章
落實《辦法》
國資委將推動中央企業(yè)著力抓好
“五個關鍵”,確保“五個到位”
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為進一步健全合規(guī)管理組織體系,《辦法》在充分借鑒世界一流企業(yè)先進經(jīng)驗的基礎上,明確提出中央企業(yè)設立首席合規(guī)官,由總法律顧問兼任,對主要負責人負責。國資委將推動中央企業(yè)高度重視、盡快設立,明確職責定位,完善制度機制,保障首席合規(guī)官全面參與重大經(jīng)營管理活動,發(fā)揮防風險、促合規(guī)、穩(wěn)經(jīng)營的重要作用。
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健全工作機制,將合規(guī)審查作為經(jīng)營管理的必經(jīng)環(huán)節(jié),對存在重大違規(guī)行為的事項“一票否決”。
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厘清工作職責,明確業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門的職責邊界,完善審查標準、流程和重點。
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開展后評估,定期對審查意見采納情況進行梳理分析,針對問題及時整改。
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強化責任追究,企業(yè)領導未采納合規(guī)審查意見,違規(guī)決策產(chǎn)生重大風險、造成重大損失的要嚴肅問責;合規(guī)管理人員因重大過失未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題,給企業(yè)造成嚴重損失的,也要追究相應責任。
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完善相關制度,研究制定合規(guī)管理專門制度或指南手冊,將法律法規(guī)和監(jiān)管要求內(nèi)化為規(guī)章制度。
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做好“三張清單”,開展風險識別,不斷完善重點崗位職責清單和關鍵流程管控清單。
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建立合規(guī)管理員制度,在業(yè)務及職能部門優(yōu)選業(yè)務骨干擔任,加強對本領域經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。
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及時組織“回頭看”,排查問題明顯與實際不符的,要按照要求重新開展排查,認真梳理相關問題,全面摸清風險底數(shù)。
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堅持查改并舉、標本兼治,發(fā)現(xiàn)一個問題解決一個問題,深入分析原因,抓緊完善制度,堵塞管理漏洞。
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把排查及整改情況作為年底總結的重要內(nèi)容,全面報告問題數(shù)量、整改措施、完成進度等。
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建立健全長效機制,聚焦重點領域和突出問題,定期開展排查。
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抓好體系建設,通過健全制度、專項檢查、考核評價等多種形式,推動合規(guī)要求上下貫通、層層落實。
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用好信息化手段,利用大數(shù)據(jù)、智能化等加強對子企業(yè)重大決策、重要項目合規(guī)情況的動態(tài)監(jiān)測,對風險即時預警、快速處置。
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開展合規(guī)評價,國資委將按照“五年一輪全覆蓋”的目標,從明年開始正式啟動中央企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價工作。同時推動中央企業(yè)定期對子企業(yè)進行評價,并將結果納入考核。
4家中央企業(yè)主要做法
—·鞍鋼·— 鞍鋼聚焦合規(guī)能力再提升,增強合規(guī)之“力”。開展經(jīng)營業(yè)務合規(guī)、企業(yè)名稱字號、民企掛靠國資、打擊假冒國企、境外合規(guī)“五項排查”,增強重點問題清查治理能力。聚焦重點業(yè)務領域、重要崗位類別以及重要管理流程,制定“合規(guī)風險”“重點崗位合規(guī)職責”“重點流程節(jié)點”合規(guī)管理“三張清單”,形成合規(guī)“風險庫”“風險辭典”“風險地圖”,增強合規(guī)風險識別能力。加快建設“一套系統(tǒng)”即鞍鋼法治合規(guī)風控一體化信息平臺,以技術賦能業(yè)務合規(guī)、決策合規(guī)及制度合規(guī),增強合規(guī)智慧管控能力。
—·中航集團·—
中航集團精準聚焦,健全境外合規(guī)體系。夯實境外制度體系。以法治中航建設規(guī)劃及實施方案為統(tǒng)領,形成以合規(guī)管理規(guī)定和合規(guī)行為準則為基礎,多個重點領域專項手冊為配套的“2+N”境外合規(guī)管理制度體系。做好重點領域風險防范。持續(xù)跟蹤境內(nèi)外法律動態(tài),重點加強反壟斷、反腐敗、出口管制等重點領域專項研究。常態(tài)化開展境外合規(guī)風險排查機制。形成以月報、季報、年報為主,突發(fā)事件專項報告為輔的合規(guī)風險報告渠道。實現(xiàn)合規(guī)風險研判、境外法律風險排查處置機制常態(tài)化。持續(xù)落實法律合規(guī)審查。已建立起法律合規(guī)人員全程參與重大涉外項目機制,法律合規(guī)人員對項目中各類法律文件進行起草、審核,參與項目談判。加快境外合規(guī)隊伍建設。將境外合規(guī)教育培訓宣貫納入集團“八五”普法規(guī)劃,堅持全員覆蓋的同時突出“三個重點面向”,將合規(guī)培訓作為駐外機構員工任職、上崗的必備條件。
中航集團精準聚焦,健全境外合規(guī)體系。夯實境外制度體系。以法治中航建設規(guī)劃及實施方案為統(tǒng)領,形成以合規(guī)管理規(guī)定和合規(guī)行為準則為基礎,多個重點領域專項手冊為配套的“2+N”境外合規(guī)管理制度體系。做好重點領域風險防范。持續(xù)跟蹤境內(nèi)外法律動態(tài),重點加強反壟斷、反腐敗、出口管制等重點領域專項研究。常態(tài)化開展境外合規(guī)風險排查機制。形成以月報、季報、年報為主,突發(fā)事件專項報告為輔的合規(guī)風險報告渠道。實現(xiàn)合規(guī)風險研判、境外法律風險排查處置機制常態(tài)化。持續(xù)落實法律合規(guī)審查。已建立起法律合規(guī)人員全程參與重大涉外項目機制,法律合規(guī)人員對項目中各類法律文件進行起草、審核,參與項目談判。加快境外合規(guī)隊伍建設。將境外合規(guī)教育培訓宣貫納入集團“八五”普法規(guī)劃,堅持全員覆蓋的同時突出“三個重點面向”,將合規(guī)培訓作為駐外機構員工任職、上崗的必備條件。
—·招商局集團·—
招商局集團強化法律合規(guī)審核,前移合規(guī)風險防線。構建主營業(yè)務標準合同體系。2016年以來,統(tǒng)籌各單位全面開展標準合同體系建設,制定覆蓋核心主營業(yè)務和日常經(jīng)營管理行為所需的標準合同2600余份,建立了年初計劃、年中執(zhí)行、年終盤點的常態(tài)化標準合同更新機制,在提升合同質(zhì)量和審核效率的同時,有效降低了經(jīng)營風險。確立重大事項法律合規(guī)人員提前介入機制。把合規(guī)審查作為防控風險的第一道防線,通過制度、流程、系統(tǒng)確保法律合規(guī)人員提前介入重大項目合同談判和審核,各單位500余項非標準合同審核流程將法律合規(guī)審核設為剛性節(jié)點,重大項目法律合規(guī)審核率達到100%。
招商局集團強化法律合規(guī)審核,前移合規(guī)風險防線。構建主營業(yè)務標準合同體系。2016年以來,統(tǒng)籌各單位全面開展標準合同體系建設,制定覆蓋核心主營業(yè)務和日常經(jīng)營管理行為所需的標準合同2600余份,建立了年初計劃、年中執(zhí)行、年終盤點的常態(tài)化標準合同更新機制,在提升合同質(zhì)量和審核效率的同時,有效降低了經(jīng)營風險。確立重大事項法律合規(guī)人員提前介入機制。把合規(guī)審查作為防控風險的第一道防線,通過制度、流程、系統(tǒng)確保法律合規(guī)人員提前介入重大項目合同談判和審核,各單位500余項非標準合同審核流程將法律合規(guī)審核設為剛性節(jié)點,重大項目法律合規(guī)審核率達到100%。
—·中國鐵建·—
中國鐵建抓好“三項機制”,保障合規(guī)管理切實有效。以“日常工作機制”規(guī)范管理。發(fā)揮首席合規(guī)官和合規(guī)官的組織協(xié)調(diào)作用,做實合規(guī)會議、培訓宣貫、合規(guī)報告、評估審查等“四項”日常工作。以“事前審核機制”防范風險。在招投標、第三方管理、合同審核、捐贈贊助、業(yè)務招待、現(xiàn)金支付等重點業(yè)務和領域,增加合規(guī)官前置審核的“紅線”,賦予其一票否決權。以“境外管理機制”促進提升。建立境外合規(guī)差異化網(wǎng)絡式管理模式,區(qū)分支柱類市場、成長類市場、新進類市場,分別建立監(jiān)督式、對接式、掛靠式合規(guī)管理體系,完善境外合規(guī)風險防范鏈條,通過規(guī)范工作流程,將法律合規(guī)審核嵌入境外業(yè)務各個環(huán)節(jié),有效防范境外風險。
中國鐵建抓好“三項機制”,保障合規(guī)管理切實有效。以“日常工作機制”規(guī)范管理。發(fā)揮首席合規(guī)官和合規(guī)官的組織協(xié)調(diào)作用,做實合規(guī)會議、培訓宣貫、合規(guī)報告、評估審查等“四項”日常工作。以“事前審核機制”防范風險。在招投標、第三方管理、合同審核、捐贈贊助、業(yè)務招待、現(xiàn)金支付等重點業(yè)務和領域,增加合規(guī)官前置審核的“紅線”,賦予其一票否決權。以“境外管理機制”促進提升。建立境外合規(guī)差異化網(wǎng)絡式管理模式,區(qū)分支柱類市場、成長類市場、新進類市場,分別建立監(jiān)督式、對接式、掛靠式合規(guī)管理體系,完善境外合規(guī)風險防范鏈條,通過規(guī)范工作流程,將法律合規(guī)審核嵌入境外業(yè)務各個環(huán)節(jié),有效防范境外風險。